QUY CHẾ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

Chương 1: Thương nhân và các công ty thương mại


1. Theo luật TM Việt Nam 2005, tiêu chí để xác định một thương nhân là:


a. HĐ thương mại thường xuyên
b. HĐ thương mại độc lập
c. có đk kinh doanh
d. Cả a,b,c √


2. Bộ luật thương mại Pháp thừa nhận những người làm nghề sau là thương nhân:[r]

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN1.1. Khái niệm và nguyên tắc kinh doanh chứng khoán1.1.1. Khái niệmKinh doanh chứng khoán là những dịch vụ do tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp cho khách hàng bao gồm: mua bán chứng khoán, báo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý tài sản, tư vấn tài[r]

CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT UPCOM VÀ THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG _ _KHOÁN CỦA CÁC CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT._ Điều 25 Luật Chứng khoán quy định: _- Công ty đã thực hiện chào bán[r]

MỤC LỤC
1. Điều kiện thành lập 3
2. Hình thức tổ chức hành nghề luật sư 5
2.1. Người đại diện theo pháp luật của TCHNLS 6
2.2. Tên gọi của tổ chức hành nghề luật sư 8
2.3. Trách nhiệm về tài sản của các tổ chức hành nghề luật sư 9
3. Đăng kí hoạt động của tổ chức hành nghề luật sư 10
3.1. Nơi[r]

Báo cáo kết quả tập sự hành nghề luật sư như sau:
I. Việc thực hiện quyền, nghĩa vụ của người tập sự:
Thực hiện quyền, nghĩa vụ của người tập sự theo quy định tại Điều 9, Điều 10 Thông tư số 19/2013/TT-BTP.
Trong quá trình tập sự, tôi đã chấp hành các quy định về tập sự hành nghề luật sư, thực h[r]

Theo quy định tại điều 63 luật chứng khoán năm 2006 thì hồ sơ bao gồm: “giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán; bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kĩ t[r]

A. Phần mở đầu:
I. Các luật áp dụng:
Luật kế toán 2003
Thông tư 72 2007
Thông tư 129 2012
Nghị định 185 2004
Nghị định 39 2011
Thông tư 169 2011
II. Mục lục:
A. Phần mở đầu 3
I. Các luật áp dụng 3
II. Mục lục 3
B. Phần nội dung 4
I. Các quy định chung về đăng ký[r]

Lời giới thiệu…………………………………………………………………………………………………………..
1. Chính sách đầu tư………………………………………………………………………………………….
1.1 Mục tiêu……………………………………………………………………………………………………..
1.2 Mục tiêu mức sinh lời………………………………………………………………………………….
1.3 Rủi ro đầu tư………………………………………………………………………………………………..
1.4 Những hạn ch[r]

Dựa trên NĐ này, 7/2000 CTCK NHĐT&PT ra đời dới hình thức công ty TNHH một thành viên với 100% vốn do NHĐT&PT cấp, hạch toán độc lập trực thuộc NHĐT&PT và thực hiện các nghiệp vụ: bảo lã[r]

phổ biến pháp luật và tham gia tố tụng cũng như trong phát triển kinh tế, hộinhập quốc tế như vậy, cần thiết phải có những quy định riêng điều chỉnh hoạtđộng hành nghề Luật sư. Theo đó, cũng cần phải có Bộ quy tắc riêng cho hoạtđộng hành nghề Luật sư để chuẩn hóa về mặt đạo đức của luậ[r]

Dịch vụ đại lý và bảo lãnh phát hành - Mời chào, lựa chọn các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức tham gia mua chứng khoán của tổ chức phát hàng - Tổ chức chào bán chứng khoán - Nhận mua toàn [r]

Những hạn chế_ Cha phân định rõ về phát hành chứng khoán ra công chúng và niêm yết chứng khoán, cha thể hiện rõ nguyên tắc và cơ chế giao dịch, cha phân định cụ thể vai trò của trung tâm[r]

• Tăng cường giám sát hoạt động giao dịch trên SGDCK, TTGDCK; chú trọng kiểm soát việc thực hiện quy định về công bố thông tin của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên TTCK; • UBCKNN phối[r]

• Quy trỡnh cầm cố - giải tỏa cầm cố chứng khoỏn CỎC QUY ĐỊNH KHỎC • Quyết định số 998/2000/QĐ-NHNN do Thống đốc Ngõn hàng Nhà nước ký ban hành ngày 13 thỏng 9 năm 2002 về quản lý ngoại [r]

công ty 20
tháng đầu năm 2010
đầu năm 2010
năm 2007
năm 2006
năm 2003
năm 2008
năm 2009
gia đình năm 2000
luật doanh nghiệp 2005

QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TẠI TRUNG TÂM GIAO

Tại địa điểm kinh doanh: Sau khi nghiên cứu Luật Dược và các quy định khác về hành nghề dược, chúng tôi xin cam đoan thực hiện đầy đủ các văn bản pháp luật, các quy chế chuyên môn dược c[r]

Tại địa điểm kinh doanh: Sau khi nghiên cứu Luật Dược và các quy định khác về hành nghề dược, chúng tôi xin cam đoan thực hiện đầy đủ các văn bản pháp luật, các quy chế chuyên môn dược c[r]

SỞ GIAO DỊCHCỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆTNAMCHỨNG KHOÁN HÀ NỘIĐộc lập - Tự do - Hạnh phúcSố: 276/TB - SGDHNHà Nội, ngày 02 tháng 4 năm 2014THÔNG BÁOVề việc đưa cổ phiếu VIG vào diện bị cảnh báoCăn cứ Quy chế niêm yết chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số18/QĐ-SGDHN ngày 17/01/20[r]

chế như cơ quan quản lý cạnh tranh, Ngân hàng trung ương, Ủyban Chứng khoán, cơ quan thống kê, cơ quan bảo hiểm tiền gửi...đặc biệt là tính độc lập cũng như sự phối hợp giữa các thiết chếtrong quản lý và điều tiết thị trường.Cuốn sách cũng đưa ra một số đề xuất, khuyến nghị cho việcsửa đổi, b[r]

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT VỀ THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH PHÁI SINH
1. Khái niệm thị trường tài chính phái sinh
Là nơi diễn ra các hoạt động mua đi bán lại các công cụ tài chính phái sinh, những công cụ mang tính hợp đồng mà thành quả của chúng được xác định trên một hoặc một số công cụ tài chính khác.
2. Các chủ[r]